会社紹介資料 

CONTENTS 01 COMPANY 会社情報 02 BUSINESS 03 WORKSTYLE 04 CULTURE 05 JOBLIST 事業内容 職場環境 文化 募集要項 P5-9 P11-18 P20-26 目次 P28-30 P32-36 2 

投資会社×オンライン証券会社、両翼の強みを活かし、 これまでにない投資機会を提供するFinTech Venture WHO WE ARE 3 私たちについて 

COMPANY 会社情報 4 ■ 会社概要 ■ ミッション・バリュー ■ 経営層紹介 ■ 代表メッセージ 01 

5 会社名 関連会社 所在地 設立 事業内容 加入協会・基金 専門領域 主業務 SAMURAI証券株式会社 （金融商品取引業者） SAMURAI FINANCIAL HOLDINGS 株式会社 SAMURAI ASSET FINANCE 株式会社 東京都港区赤坂2丁目17-46 グローヴ4階 2002年2月 第一種・第二種金融商品取引業 関東財務局長（金商）第36号 日本証券業協会 一般社団法人 第二種金融商品取引業協会 日本投資者保護基金 クラウドファンディングを活用した資金調達支援 • クラウドファンディングプラットフォーム 「 Alterna Bank 」の運営 • 私募の取扱い 又は 募集の取扱い 等 COMPANY 会社概要 

6 「顧客・株主・社員のバリュー・トライアングル最大化」 を追求し、社会にプラス・インパクトを与える MISSION ミッション 

7 オルタナティブ投資業界を牽引するNo.1オンライン・プラットフォームを創る VISION ビジョン 

Originality 私たちはワンストップで完結できるオンライン・プラットフォームを通じて、 安心・手軽に投資できる環境を提供します。 Trust 私たちは全てのステークホルダーと真摯に向き合い、 多くの情報を共有しながら信頼関係を構築していきます。 Qualified 第一種金融商品取引業者として厳格な運営体制のもと、 金融のプロフェッショナルメンバーのノウハウを活かした信頼性の高いサービスを提供します。 Brand values ブランドバリュー 8 

Action Plan ＆ Core Value 9 行動指針＆コアバリュー 「行動指針」は私たちが共有すべき価値観の原則を示すものであり、 「コアバリュー」は私たちがどのようなチームを目指しているかを示す行動規範です。 「コアバリュー」において私たちに期待される行動を詳しく示すことで、倫理的な行動 や安心して働ける職場環境を重視する文化を促進したいと考えています。 シンプルな命題としては、「チームの利益最大化のために、誠実かつ正しい行動をす る」ということに集約されます。ここで言う「チーム」とはSAMURAIグループ全体の ことを指し、「コアバリュー」では「チーム＝SAMURAIグループ」の利益最大化のた めに行うべき具体的な行動規範を示しています。 私たち一人ひとりが「行動指針」に基づいた「コアバリュー」を日々の職務の中で実践 することで、SAMURAIグループの企業文化が開花すると信じています。 

ACTION PLAN 　行動指針 01【選択と集中】 オルタナティブ投 資プラットフォー ムを核として経営資源を集中させる 02【勇往邁進】 発展性とシナジーを意識し、 周辺領域の拡大へ積極的に挑戦する CORE VALUE　行動規範 ● 常に高い情報感度で世界の動向に目を配 り、ステークホルダーのニーズに沿った 事業を展開する ● 業務の改善や範囲拡大を図る提案を積極 的に行う ● 新たなアイデアに耳を傾け、改善の機会 を常に追求する 価値あるオルタナティブ投資 プラットフォームの運営 10 

ACTION PLAN 行動指針 03【集合天才】 個人的な成果ではなく、 チームワークで成果を最大化する 04【士魂商才】 「人徳」と「才」、 両方備えて成果を最大化する 05【主体的な環境創出】 チームのために働く社員が 安心して長く働ける環境を 全員が自ら創っていく CORE VALUE　行動規範 ● 悪口や文句はチームに不幸しかもたらさない、誠実な行 動や改善活動こそがチームに価値をもたらすことを理解 する ● 個人や部の利害にとらわれず、チーム全体にとっての利 益を追求する ● お互いの業務に配慮し、自ら進んでサポートする ● 業務に関する情報・状況は積極的に共有する ● 役職・部に関係なく、すべての人が自発的に情報・状況 を把握しにいく ● 自身が有するナレッジは積極的に共有する ● 世代問わず意見は積極的に交換し、オープンマインドで 受け入れる ● プロセスの改善・効率化に対して主体的な提案を行う ● 自身の職務範囲に留まらず、チームのために主体的に行 動する ● 労務環境について、一人ひとりが主体的に改善を図る チームの目標達成に向けた団結 11 

ACTION PLAN 行動指針 06【尊重と感謝】 お互いを尊重し、 感謝しあう文化を醸成する 07【尊重と率直】 相手を尊重しながら、 かつ率直に、 積極的に意見交換し、 議論の上決定したことは 全員がコミットする CORE VALUE　行動規範 ● 多 様な視 点や経 歴を持ったメンバーの意 見を尊 重 し、傾聴する ● 自身の誤りや失敗は素直に認め、指摘してくれた相 手に感謝する ● 感謝の意は積極的に伝える ● 相手への思いやりを持って、誠実な発言を心がける ● 相手に不快感を与えない発言を心がける ● 気分や感情に左右されず、一貫した態度で発言する ● 常に事実に基づき、客観的に、率直に伝える ● 目的や趣旨を客観的に把握した上で発言する ● 傾聴の姿勢で相手の意見を聴く ● 自身のプランに固執せず、チームとして決定したプ ランに全員がコミットする お互いを尊重する行動 12 

ACTION PLAN 行動指針 08【法令遵守】 高い倫理観を持って 行動する CORE VALUE　行動規範 ● 贈収賄や汚職は固く禁止されていることを理解する ● 情報の紛失、盗難、偶発的開示につながるような行 動を避ける ● インサイダー取引について正しく理解し、内部情報 についての取扱いに留意する ● 性別、年齢、国籍、政治観、社会的背景、障害の有 無など、個人的な特徴によるハラスメントや差別的 言動を行わないことを理解する ● コンプライアンス部と適切に連携し、サポートや助 言を求める 倫理的な事業の実施 13 

ACTION PLAN 行動指針 09【切磋琢磨】 社員同士が啓蒙し合う 文化を醸成する 10【自己研鑽】 チームに貢献するため、 自己研鑽に励む 11【七転八起】 誰かが挑 戦することに敬 意を示 し、失敗しても蹴り落とさない CORE VALUE　行動規範 ● 職務を遂行する上で、必要とされる知識 を習得し続ける ● 職務を迅速かつ正確に遂行するための技 能を習得し続ける ● 業務に関連する分野に詳しいメンバーか ら積極的に学ぶ ● 失敗に対しては、一方的な非難ではなく 次の成功に向けた合理的な指摘と伴走を 心がける 学びを応援する文化 14 

15 MANAGEMENT 経営層紹介 代表取締役社長 山 口 　慶 一 取締役 神保 涼平 取締役 野村 慎 社外取締役 秋山 和美 社外取締役 川中 浩平 大学在学中に公認会計士試験に合格。大学卒業後、Deloitteトーマツ (有限責任監査法人トーマツ)へ入所。その後、きずな綜合会計事務所 を創業し、代表パートナーに就任。後に、Nexus Bank株式会社（旧 JASDAQ上場企業、現在は東証スタンダードのJトラスト株式会社と 合併）の代表取締役社長を経て、SAMURAI FINANCIAL HOLDINGS 株 式会社を創業 。Nexus Bank株式会社の子会社であったSAMURAI証券 株式会社、SAMURAI ASSET FINANCE株式会社をMBOし、Fintech事 業を展開。 行政書士として企業法務・金融法務を 専門業務として多数の金融商品取引業 者のコンプライアンス責任者又は顧問 を歴任。趣味はゴルフ。 大学卒業後、数社のベンチャー企業を 経験し、当時の親会社であるNexus Bank株式会社の管理部門を経て、当社 へ入社。 2006年弁護士登録。大手外資系法 律事務所や財務省関東財務局での 業務を経て、2013年に独立し2015 年ユナイト法律会計事務所を設 立。その後、当社監査役に就任。 1978年に大蔵省（現財務省）に入 省後、財務省四国財務局長、名古 屋国税局長、横浜税関長等を歴任 後、当社取締役に就任。 

16 MESSAGE 代表メッセージ 代表取締役社長 当社は第一種金融商品取引業者、第二種金融商品取引業者と電子募集取扱業務も併せて 登録を受けており、オルタナティブ投資プラットフォームの運営を中心に企業としての 活動を展開しています。日本において、資産運用を行いたい個人投資家の方々に“広く 遍く”価値をご提供するために、他の証券会社では扱えない金融商品をご紹介する。そ うした活動に社会的な意義を見出し、事業に取り組んでいるのが当社の現在の姿だと考 えています。 金融業界のキャリアがある方であれば、基礎的な知識が生かせるはずですし、若い人材 に対しては経験豊富なメンバー達が技術や知見を教えるということも可能です。これま でのキャリアを生かしてさらに成長したい、クラウドファンディング事業で新しいチャ レンジをしてみたいという熱意のある方には、是非当社の取り組みに参加していただき たいと考えています。 

BUSINESS 事業内容 17 ■ 何をしている会社か ■ 主軸事業紹介 ( Alterna Bank ) ■ 事業の可能性と今後の目標 02 

オルタナティブ投資プラットフォームを通じて、 多くの個人投資家がアクセスできない、 独自の国内・海外への投資機会を 人々に提供しています 18 何をしている会社か 

19 当社はオルタナティブ投資プラットフォーム『 Alterna Bank 』を提供・運営しています。 投資型クラウドファンディングとも言われており、業界注目のサービスです。 第一種金融商品取引業者 (証券会社) が運営 インターネットによる取引で、透明性が高い １万円から投資を始められる 償還遅延やデフォルトが発生したことがない 資金調達したい事業者 資産運用したい投資家 出資 投資・融資 配当・返済 リターン Alterna Bank 主軸事業の紹介 

20 当社グループが提供するオルタナティブ投資の特徴は、下記の通りです。 市場にあまり出回っていない資産への投資 海外の運用先も含めた幅広い投資対象 景気変動の影響を受けにくい 投資家利回り 4%～12%と、リターンが高い SAMURAI証券が提供するオルタナティブ投資 01 02 03 04 主なオルタナティブ投資先（例） 不動産 プライベートエクイティ 金融債権 

21 株式や社債、投資信託といった金融商品ではなく、オルタナティブ投資商品を中心に扱っており、その点に特徴があります。 流動性は低くなる一方で、リスクに対してより大きなリターンが見込めることから手間も少なく、手軽に投資することができます。 Alterna Bank 特徴 高リターン 元本リスク高 預金 国債 社債 J-REIT 投資信託 不動産 株式 FX 仮想通貨 事業投資 投資型 クラウドファンディング 投資の手間が少ない 価格変動が小さい 投資の手間がかかる 価格変動が大きい ローリスク・ローリターン リターンが小さく、資産形成に向かない ミドルリスク・ミドルリターン 不動産は管理に手間がかかる ハイリスク・ハイリターン 価格変動が激しく、安心して投資できない 

22 Alterna Bank 3つの強み 01 4～12%の 高い目標利回り* 02 1万円～安心して スタートできる 03 運用は待つだけ 手間いらず あらゆる分野から金融のプロが選んで組成した確かな商品を、手間なく少額スタートで運用可能に。 目標利回り4～12%のラインナップの中 から、ご自身の資産状況や投資目的に 合わせてファンドをお選びいただけま す。 わずか1万円から投資ができるので、 クラウドファンディング初心者の方 でも安心。月々のお小遣いやボーナ スなどから始められます。 ファンドにはあらかじめ目標利回り と運用期間が定められているので、 運用の手間はかかりません。資産運 用に時間が割けない忙しい方にぴっ たりです。 *目標利回りとは、予想される税引前分配金をもとに計算されており、実際の利回りと異なる場合があります。 2022年4月1日から2023年3月31日までに募集を行ったファンドの税引前の利回りです。 

23 Alterna Bank 仕組み オルタナティブ資産は「最低投資額が高い」「機関投資家でないと投資でき ない」「流動性が低い」などの理由が壁となり、これまでオンラインの一般 向け商品としては出てきませんでした。 そこでまず当社は、そのような商品を選定してアレンジ。 それを少額に区切ったものを証券会社としてオンラインで販売しています。 これまで一般の方がアクセスできなかった商品を、オンラインで広く遍く提 供することを叶えました。 オルタナティブ資産 （一般向け商品としてはあまり出てこない） 分割 （小口化） 当社にてアレンジ 少額に区切って、一般の方へオンラインで販売 分割 （小口化） 分割 （小口化） 分割 （小口化） 分割 （小口化） 投資会社としての立場と証券機能双方の立場を持つ 当社だからこそ、実現が可能な仕組みです。 

24 Alterna Bank 希少性 当社は安定した財務基盤、コンプライアンス体制など厳しい基準をクリアし た企業しか認められない「第一種金融商品取引業者」です。 第二種金融商品取引業者と電子募集取扱業務も合わせて登録を受けているの は、わずか8社のみ！ 確かな金融知識を持った当社が選定した商品を、インターネットに特化して ご提供しているという希少性があります。 Alterna Bank は、金融のプロが運営するオンライン投資プラットフォーム！ 第一種 金融商品 取引業者 第二種 金融商品 取引業者 電子募集 取扱業務の 登録 わずか 8社 のみ。 3つ合わせて登録を受けているのは *登録番号: 第一種・第二種金融商品取引業　関東財務局長（金商）第36号。登録社数は2022年12月末日調べ。 第一種金融商品取引業者 第二種 最低資本金/出資金 自己資本規制 株主規制 国内事務所の設置義務 5,000万円以上 あり 1,000万円以上 なし なし なし あり あり 

25 Alterna Bank ご利用者様の声 「安心して投資ができる」と、多くのお客様にご満足頂いています。 保証付きの商品で 安心して投資できた 幅広いファンドがあって ワクワクする 手間をかけず、 手堅い資産運用ができる ほったらかしで 運用するだけ！ 海外投資商品でも 安心だった 中期だからリターンも早い 証券会社運営だから安心 

26 Alterna Bank 受賞歴 多くの投資家から注目&支持され、Fintechに強い証券会社No.1を獲得しました。 ※調査方法：インターネット調査 　調査概要：2022年5月サイトのイメージ調査 　調査提供：日本トレンドリサーチ ※調査方法：インターネット調査 　調査概要：2022年5月サイトのイメージ調査 　調査提供：日本トレンドリサーチ ※調査方法：インターネット調査 　調査概要：2022年3月サイトのイメージ調査 　調査提供：日本トレンドリサーチ 

日本最大級の オルタナティブ 投融資企業となる 投資残高 72億突破 オルタナティブ投資PF事業 1,400億突 破 27 Alterna Bank 事業の可能性と今後の目標 ライセンスを取得した証券会社としてオルタナティブ投資プラットフォームの開発に取り組んでいる企業はまだ多くなく、業界リーダーになれるポテ ンシャルを持っています。 今後の目標をフェーズ1〜3で分けて設定しており、将来的な上場を視野に入れ段階的に大きく成長していくことを目指しています！ フェーズ 2 フェーズ 3 2023目標 2024-5目標 ビジネスの仕組み、 土台づくり 投資残高 20億突破 オルタナティブ投資PF事業 150億突破 オルタナティブ 投資PF事業の急拡大 & 準富裕層向けの PBサービススタート 投資残高 60億突破 オルタナティブ投資PF事業 950億突破 フェーズ 1 2026目標 

WORKSTYLE 職場環境 28 ■ オフィス紹介 ■ ある社員の1日 / 社員インタビュー ■ 福利厚生 ■ 評価 / 給与制度 03 

29 OFFICE オフィス紹介 整理整頓された空間、業務に集中できる環境です。 フレックス制度も活用いただけます。 落ち着いた雰囲気のエントランス。 ワンフロアで業務しているため各部署の連携もスムーズ。 必要に応じてフレックス制度を 使用することができます。 フレックス制度 

30 WORKSTYLE ある社員の1日 商品審査部 根本 新商品についての社内打ち合わせ、販売中商品の状況確認、 過去に販売した商品のデータ分析といった業務が多いです。 9-10 10-11 11-12 12-13 13-14 14-16 17-18 18-19 出社、メールチェック 新商品の販売方針案の作成 新商品について経営陣と協議 昼休憩 新商品についてチームで会議 新商品販売のための準備 過去販売した商品の結果を集計・分析 翌日の準備、退社 16-17 販売中商品の状況確認 

31 コンプライアンス部 法安 ファンド商品組成やマーケティングのコンプライアンス審査といった業務が メインです。 9-10 10-11 11-12 12-13 13-17 17-18 出社、メールチェック 金融庁及び加入協会等における追加法令等の情報収集 反社会的勢力の情報確認 昼休憩 広告物や商品資料の確認、社内規程の確認等 翌日の準備、退社 WORKSTYLE ある社員の1日 

32 INTERVIEW フラットな組織で成長できる、 ファンドの仕組みを学びながらステップアップ！ 営業部 冨田　修 私が当社に興味を抱いたのは、No.1オンライン・プラットフォームを創るというビジョ ンと代表者の気概に魅力を感じたことがきっかけでした。オルタナティブ投資といって も投資対象となるアセットクラスは多岐にわたります。各アセットクラスに対する投融 資の知見を広げることができるとともに、クラウドファンディングの提供を通して、 ファンド組成の経験も積むことができ、自分自身のステップアップにも繋がると感じら れたので、転職することを決意しました。 代表が「フラットな組織づくり」を目指していることもあり、スキルアップを目指す意 欲的な若い人材であれば、入社後に学ぶチャンスはいくらでもあると思います。株や投 資信託だけではない“投資”という世界を知るチャンスが当社には溢れていますし、イン ターネットに特化して集客や商品売買を行うというクラウドファンディングの可能性を 知るには最適な環境がここにはあると思います。 社員インタビュー 32 

33 WELFARE 福利厚生 「個人」&「チーム」の成長を促進するための福利厚生 スキルアップ支援 （資格手当、書籍購入補助、 TOEIC資格取得補助金 など） 懇親会（自由参加・無料） DAYTRIP制度 季節ごとのイベントを 四半期に一度開催します。自由参加です。 MVVポイント制度 Mission・Vision・Valueを職務の中で 実践している同僚にポイントを 贈ることができます。 1ポイントもらうと1,000円を会社から支給 

34 RATING SYSTEM 評価制度 証券会社では珍しく、個人評価だけではなく、チームへの貢献も評価されるようにバランスを大切にしています。 下記4つの項目でそれぞれ100点（400点満点）で評価し、 職責に応じた評価Weightを乗じることで、100点満点に換算して最終評価を行っています。 Group EBITDA(CAC含む)の達成度 Financial Result Achievement Capability, Ability,Knowledge Attitude チームKPIの達成程度×貢献度 仕事に関する知識/経験/実行力 チームメンバーへの良い影響 新しいアイデアや業務改善提案 フォロワーシップ チームワーカー 組織へのロイヤルティ 

35 SALARY SYSTEM 給与制度 昇給&賞与の査定は、上期と下期の個人評価を合わせて年一回実施。 賞与 基本給 個人毎の人事評価結果に基づき、「Bonusの傾斜テーブル」記載の%を乗じて、個人のBonusを算出する。 個人毎の人事評価結果に基づき、「基本給の昇給テーブル」記載の%について昇給することとする。 ※ 基本的には、上期/下期の評価を前提に 年一回の昇給とするが、パフォーマンスに 応じて例外的に半期での昇給も可能なもの とする。 ※ 傾斜テーブル、昇給テーブルは社員に公 開しています。 上半期評価 下半期評価 S A B C D S A B C D ここを適用 (例) 上半期 B評価、下半期A評価の場合 

CULTURE 文化について 36 ■ 社員にとっての当社の在り方 ■ 社内イベント ■ 社風・文化 ■ 行動指針 04 

良い仲間たちが集い協力しあい、 個々の力を最大限に発揮できる ベストプラットフォームとなる。 37 社員にとっての当社の在り方 社員の皆が、積極的にチャレンジできる体制を作りたいと思っています。 意欲のある人は社内のノウハウやリソースを活用し、大きく活躍できるような場所を提供します。 

38 EVENT 社内イベント コミュニケーションを活発にするためのイベントを行っています。 懇親会 社員交流の機会として、無料で、自由に参加可能です。 DAYTRIP制度 季節ごとにイベントを企画しています！ 

39 CURTURE 社風・文化 ✓ スピード/フラットなコミュニケーション ✓ バックグラウンドが多様なメンバー ✓ 様々なスペシャリストが協力して業務を進める風土 ✓ チャレンジを推奨する環境 

JOBLIST 募集要項 40 ■ 求める人物像 ■ SAMURAI証券で働くメリット ■ 選考フロー ■ よくある質問 05 

41 求める人物像 01 チームで成果を出すことに魅力を感じる方 02 成長のための努力を惜しまない方 03 コミュニケーション能力が高い方 04 自発的に行動できる方 当社は「人間性」を重視した採用を行っています！ 

42 SAMURAI証券で働くメリット 01 Fintechベンチャー企業がスケールする過程を体験できる 02 バックグラウンドが多彩なメンバーから学び吸収できる 03 魅力あるプロジェクトであれば投資するため、投資領域での 経験幅が広い 04 個人だけでなくチームでの成長・達成が実現できる 個々の成長だけでなく、会社や事業が大きくなる過程を当事者として経験できます。 05 明確な評価制度で正当な評価を受けられる 

43 FLOW 選考フロー エントリー 書類選考 一次面接 最終面接 内定 ※ポディションに応じて、面接回数の増減・適性検査を行う場合がございます ※原則WEB面接ですが、ご希望に合わせて来社面接も可能です ※最終面接はオブザーバーが同席するケースがございます まずはお気軽に、ビジョンやご希望についてお聞かせください！ 

44 Q&A よくあるご質問 Q 転勤について教えてください。 A 現在、転居を伴う転勤はございません。 Q フレックス制度について教えてください。 A 日々の始業・終業時刻、労働時間を自ら決めることのできる制度です。 仕事と生活の調和を図りながら効率的に働くことができます。 午前１１時から午後１６時をコアタイムとして、それぞれのライフスタ イルに合わせて柔軟に働くことができます。 

45 Q 産休・育休の取得実績はありますか。 A あります。男性社員が育休を長期取得した実績もあります。 取得後、復帰してご活躍されている方も多数おります。 Q 時短勤務は可能ですか。 A ご相談可能です。現在、時短勤務の社員も複数おります。 Q パソコン等は自分で用意するのでしょうか。 A 業務上必要な物品は全て支給いたします。 

JOIN US ! 選考をご希望の方は、下記アドレスへ選考希望の旨メールをお送りください。 [email protected] ご応募をお待ちしております！ 46